Trzeba wdrożyć systemy zarządzania ryzykiem

Każda firma inwestycyjna musi opracować i wdrożyć regulamin zarządzania konfliktami interesów po to, żeby im zapobiegać. Powinien on być dostosowany do rozmiaru, a także rodzaju działalności, jak również do wewnętrznej struktury organizacyjnej przedsiębiorcy. W przypadku grupy kapitałowej regulamin powinien uwzględniać również ten czynnik, rodzący szczególny rodzaj konfliktów interesów, o których firma inwestycyjna wie lub powinna wiedzieć. W razie jednak powstania konfliktu konieczna jest ochrona dobra klienta. Dlatego np. pomieszczenia, w których prowadzona jest działalność maklerska, powinny być zabezpieczone przed niekontrolowanym dostępem osób nieuprawnionych.