compliance

Spółka wdrożyła rozbudowany system procedur i regulacji wewnętrznych, przeprowadziła obowiązkowe szkolenia, a mimo to w praktyce pracownicy działają intuicyjnie i omijają zasady. Jak zaprojektować system zarządzania zgodnością tak, aby ułatwiał podejmowanie decyzji i ograniczał ryzyka operacyjne, a nie pozostawał wyłącznie formalną konstrukcją?

Rosnąca liczba obowiązków regulacyjnych sprawia, że pytanie „kto odpowiada” przestaje być teoretyczne. Bez świadomego przypisania zadań i ryzyk nawet dobrze funkcjonująca spółka może stać się źródłem osobistych konsekwencji dla osób nią zarządzających.

Mój konkurent od kilku miesięcy prowadzi działania marketingowe w mediach społecznościowych, które polegają na kopiowaniu wyglądu moich produktów i podszywaniu się pod moją markę. Dzięki temu zyskał wielu klientów kosztem mojej firmy. Czy mogę zgłosić takie praktyki jako przestępstwo?

Marcin Wujczyk: Polska ustawa nie wskazuje wprost, przez jaki czas należy przechowywać zgłoszenia. Nakłada jednak obowiązek dokumentowania spraw i prowadzenia rejestru. Oznacza to konieczność uwzględnienia ogólnego przepisu o ochronie danych osobowych oraz najlepszych praktyk compliance

W obliczu rosnącej presji regulacyjnej coraz więcej firm sięga po zaawansowane narzędzia weryfikacji wewnętrznej. Jednym z najskuteczniejszych jest audyt śledczy

Droga Binance, największej na świecie giełdy kryptowalut, w kierunku budowania kultury compliance (zgodności) opiera się na licznych inicjatywach wyznaczających standardy branży. Zwiększają one bezpieczeństwo użytkowników i całego sektora kryptoaktywów.

Urząd Ochrony Konkurencji i Konsumentów może bowiem uznać, że to forma uczestnictwa w niedozwolonym porozumieniu rynkowym. Z kolei organy postępowania karnego mogą podejrzewać nawet działania przestępcze. Taka sytuacja zdarzyła się ostatnio we Francji. A nie da się jej wykluczyć również w Polsce

Gościnią Szymona Glonka w podcaście "DGPtalk: Obiektywnie o Biznesie” jest Kamila Kijek, Adwokatka, Rubicon Kancelaria Radców Prawnych i Adwokatów.

Wiele grup kapitałowych wciąż nie ustaliło, jaki przedsiębiorca może zostać uznany za wywierającego decydujący wpływ

Marcin Warchoł: Projekt dotyczy największych firm, a więc takich, które stać na wdrożenie systemu compliance. Taki jest też cel tej ustawy: nie karać, ale chronić

Czy wielkość zatrudnienia wpływa na termin wdrożenia compliance i na czym polega to wdrożenie? Autorem artykułu jest Łukasz Kuczkowski, radca prawny, partner w kancelarii Raczkowski.

O ile kwestia wspólnej dla nich procedury zgłaszania naruszeń i ochrony sygnalisty nie budzi większych wątpliwości, o tyle powoływanie jednego compliance officera już tak. Wiele będzie zależeć od wielkości JST i decyzji poszczególnych podmiotów

Im wcześniej kierujący urzędami podejmą kroki, by zastosować systemy zarządzania zgodnością, korzystając z odpowiednich narzędzi, tym efektywniejsze i szybsze będą skutki ich działań

Im wcześniej kierujący urzędami podejmą kroki, by zastosować systemy zarządzania zgodnością, korzystając z odpowiednich narzędzi, tym efektywniejsze i szybsze będą skutki ich działań

Zakaz pełnienia przez członka zarządu TFI funkcji inspektora nadzoru i wykonywania zadań z zakresu nadzoru zgodności działalności z prawem oraz szczególne wymogi dotyczące wiedzy i kompetencji osób odpowiedzialnych za compliance – to tylko niektóre ze zmian dotyczących organizacji i funkcjonowania compliance w TFI, które zakłada projekt rozporządzenia ministra finansów w sprawie sposobu, trybu oraz warunków prowadzenia działalności przez towarzystwa funduszy inwestycyjnych.

Projekt ustawy o jawności życia publicznego pojawił się na stronach rządowego centrum legislacji już w październiku 2017 r. (ostatnia wersja projektu pochodzi ze stycznia 2018 r.) i od samego początku wzbudzał duże kontrowersje. Do ustawy negatywnie odnosili się nie tylko przedsiębiorcy i organizacje społeczne, ale również niektóre ministerstwa, co spowodowało, że w ostatnim czasie pojawiły się informacje o spowolnieniu prac nad ustawą, a nawet o ich wstrzymaniu i wrzuceniu projektu do sejmowej zamrażarki.

W pierwszej połowie 2018 roku wejdzie w życie wiele aktów prawnych, które wymuszą na polskich przedsiębiorstwach m.in. wdrożenie wewnętrznych procedur zapewniających zgodność ich działalność z regulacjami prawnymi. W tym zakresie można mówić o obowiązkowymi czy wręcz przymusowym compliance.