Ułatwienia dla ubiegających się o działalność maklerską

Towarowym domem maklerskim jest spółka akcyjna albo spółka z ograniczoną odpowiedzialnością, która ma siedzibę w Polsce i prowadzi działalność maklerską w zakresie obrotu towarami giełdowymi. Chodzi o dopuszczone do obrotu na danej giełdzie towarowej lub do obrotu zorganizowanego rzeczy oznaczone co do gatunku, różne rodzaje energii, limity wielkości produkcji lub emisji zanieczyszczeń, niektóre prawa majątkowe wynikające ze świadectw pochodzenia oraz niektóre prawa majątkowe, które nie są instrumentami finansowymi.

Poza wyjątkami dopuszczonymi w ustawie działalność maklerska może być prowadzona wyłącznie przez towarowy dom maklerski. Dom ten wykonuje czynności, które są określone w zezwoleniu.

Ustawa z 26 października 2000 r. o giełdach towarowych (tj. Dz.U. nr 48 z 2010 r., poz. 48 z późn. zm.) określa w sposób szczegółowy, co powinien zawierać wniosek o udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej. Jednakże od 1 lipca 2011 r. zasady te ulegną zmianie, ponieważ wówczas wejdą w życie przepisy ustawy z 25 marca 2011 r. o ograniczaniu barier administracyjnych dla obywateli i przedsiębiorców. Ustawa deregulacyjna nowelizuje przepisy ustawy o giełdach towarowych.

Ustawa przewiduje uproszczenie formalności, ale tylko dla niektórych wspólników i akcjonariuszy będących osobami prawnymi. Zmiany obejmą tych, którzy mają co najmniej 5 proc. głosów na zgromadzeniu wspólników albo na walnym zgromadzeniu bądź co najmniej 5 proc. kapitału spółki będącej wnioskodawcą. Wniosek o udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej złożony przez nich powinien zawierać informację na temat wykonywanej działalności gospodarczej, zaświadczenie albo oświadczenie o wpisie do właściwego rejestru wraz z numerem wpisu oraz ostatnie sprawozdanie finansowe wraz z opinią podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych i raportem z badania (gdy jest ono wymagane przez przepisy).

Oświadczenie, które będzie zawierał wniosek, będzie złożone pod rygorem odpowiedzialności karnej za złożenie fałszywych zeznań.

Natomiast obecnie ta grupa wspólników i akcjonariuszy we wniosku składa informację na temat wykonywanej działalności gospodarczej, aktualny odpis z właściwego rejestru oraz ostatnie sprawozdanie finansowe wraz z opinią podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych i raportem z badania (gdy tego badania wymagają przepisy).

Natomiast nie ulegną zmianie pozostałe elementy, jakie powinien zawierać wniosek o udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej. Są to:

● dane osobowe (imiona, nazwiska, daty urodzenia, miejsca urodzenia oraz adresy zamieszkania) członków zarządu, rady nadzorczej, komisji rewizyjnej, o ile jest przewidziana, jak również innych osób, które odpowiadają za rozpoczęcie przez spółkę działalności maklerskiej lub będą nią kierować, ich kwalifikacje zawodowe oraz dotychczasowy przebieg pracy zawodowej,

● lista wspólników albo akcjonariuszy wraz z procentowym określeniem posiadanych przez nich głosów na zgromadzeniu wspólników albo na walnym zgromadzeniu,

● informacja o podmiotach dominujących i zależnych wobec wnioskodawcy,

● zakres czynności, które wnioskodawca zamierza wykonywać,

● określenie rodzajów towarów giełdowych, które będą przedmiotem czynności,

● określenie giełdy lub giełd, na których wnioskodawca zamierza prowadzić działalność maklerską,

● informacja o wysokości kapitału własnego, ze wskazaniem źródeł jego pochodzenia,

● analiza ekonomiczno-finansowa możliwości prowadzenia działalności maklerskiej przez pierwsze trzy lata,

● oświadczenia o niekaralności osób, które będą kierować działalnością maklerską,

● informacje o planowanej organizacji spółki,

● informacje o posiadanych urządzeniach telekomunikacyjnych i warunkach lokalowych,

● informacje o poprzednio prowadzonej przez wnioskodawcę działalności gospodarczej i przyczynach zaprzestania tej działalności,

● w przypadku wspólników albo akcjonariuszy będących osobami fizycznymi, posiadających co najmniej 5 proc. głosów na zgromadzeniu wspólników albo na walnym zgromadzeniu lub co najmniej 5 proc. kapitału zakładowego wnioskodawcy - dane osobowe tych osób, informacje o dotychczasowym przebiegu pracy zawodowej lub wykonywanej działalności gospodarczej oraz informacje o źródłach pochodzenia środków przeznaczonych na nabycie udziałów albo akcji towarowego domu maklerskiego,

● informacja o podmiotach dominujących i zależnych wobec wspólników albo akcjonariuszy posiadających co najmniej 5 proc. głosów na zgromadzeniu wspólników albo na walnym zgromadzeniu lub 5 proc. kapitału zakładowego spółki będącej wnioskodawcą obejmująca wskazanie ich firmy (nazwy) lub imienia i nazwiska, siedziby i adresu lub miejsca zamieszkania oraz odpisu prowadzonej działalności gospodarczej.

Do wniosku dołącza się również następujące dokumenty:

● umowę spółki albo statut spółki oraz wyciąg z rejestru przedsiębiorców

● regulaminy określające sposób wykonywania czynności,

● regulamin organizacyjny oraz regulamin kontroli wewnętrznej,

● listę maklerów giełd towarowych, którzy będą zatrudnieni przy wykonywaniu czynności,

● ostatnie sprawozdanie finansowe wraz z opinią podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych oraz raportem z badania, w przypadku gdy wnioskodawca w chwili składania wniosku prowadzi działalność w innej dziedzinie lub prowadził ją przed złożeniem wniosku.

Ustawa o ograniczaniu barier administracyjnych dla obywateli i przedsiębiorców została podpisana przez prezydenta.

Małgorzata Piasecka-Sobkiewicz

malgorzata.piasecka@infor.pl

Art. 27 ustawy z 25 marca 2011 r. o ograniczaniu barier administracyjnych dla obywateli i przedsiębiorców.