Jakie opłaty będzie trzeba wnosić za zezwolenia

Czytelnik zatrudniony jest w jednej z instytucji działających na rynku kapitałowym.

- Jakie będzie trzeba wnosić opłaty za zezwolenie na działalność maklerską dotyczącą przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych po wejściu w życie nowych przepisów - pyta pan Paweł z Warszawy.

Od 24 kwietnia 2010 r. zacznie obowiązywać nowe rozporządzenie ministra finansów w sprawie opłat wnoszonych na rzecz Komisji Nadzoru Finansowego przez podmioty nadzorowane prowadzące działalność na rynku kapitałowym.

Z rozporządzenia wynika m.in., że zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych podlegać będzie opłacie stanowiącej równowartość w złotych 1000 euro. W przypadku zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej m.in. w zakresie:

● wykonywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rachunek dającego zlecenie opłata wyniesie równowartość w złotych 1000 euro,

● nabywania lub zbywania na własny rachunek instrumentów finansowych - opłata to równowartość w złotych 1000 euro,

● zarządzania portfelami, w których skład wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych - opłata wyniesie równowartość w złotych 2500 euro,

● doradztwa inwestycyjnego - równowartość w złotych 2000 euro,

● oferowania instrumentów finansowych - równowartość w złotych 1000 euro,

● przechowywania lub rejestrowania instrumentów finansowych, w tym prowadzenia rachunków papierów wartościowych oraz prowadzenia rachunków pieniężnych - równowartość w złotych 1000 euro,

● udzielania pożyczek pieniężnych w celu dokonania transakcji, której przedmiotem jest jeden lub większa liczba instrumentów finansowych, jeżeli transakcja ma być dokonana za pośrednictwem firmy inwestycyjnej udzielającej pożyczki - równowartość w złotych 500 euro,

● doradztwa dla przedsiębiorstw w zakresie struktury kapitałowej, strategii przedsiębiorstwa lub innych zagadnień związanych z taką strukturą lub strategią - równowartość w złotych 500 euro.

Zgodnie z nowym rozporządzeniem zezwolenie na prowadzenie giełdy podlega opłacie stanowiącej równowartość w złotych 4500 euro.

Także w tej wysokości ustalono wysokość opłaty w przypadku zezwolenia na prowadzenie rynku pozagiełdowego; zezwolenie na prowadzenie izby rozliczeniowej; zezwolenie na prowadzenie izby rozrachunkowej; a także zezwolenie na prowadzenie przez bank powierniczy rachunków papierów wartościowych.

W nowych przepisach ustalono również opłaty w przypadku udzielenia zezwolenia na podstawie przepisów ustawy o funduszach inwestycyjnych.

Jeżeli chodzi o zezwolenie na utworzenie funduszu inwestycyjnego, to opłata stanowi równowartość w złotych 4000 euro, a w przypadku zezwolenia na utworzenie:

● funduszu z wydzielonymi subfunduszami - równowartość w złotych 4500 euro,

● funduszu powiązanego - równowartość w złotych 2000 euro.

Udzielenie zezwolenia na przywrócenie akcjom formy dokumentu (zniesienie dematerializacji akcji) na podstawie przepisów ustawy o ofercie publicznej podlega opłacie w wysokości wyrażonej w złotych równowartości 4000 euro.

Krzysztof Tomaszewski

Rozporządzenie ministra finansów z 16 marca 2010 r. w sprawie opłat wnoszonych na rzecz Komisji Nadzoru Finansowego przez podmioty nadzorowane prowadzące działalność na rynku kapitałowym (Dz.U. nr 57, poz. 364).