Komplementarny pakiet usług dla rynku finansowego

KDPW tworzy grupę kapitałową oferującą wysoko specjalistyczne usługi dla sektora finansowego, związane z depozytem zdematerializowanych instrumentów finansowych, rozliczeniami i rozrachunkiem transakcji na wielu rynkach, realizacją świadczeń na rzecz posiadaczy papierów wartościowych, gromadzeniem i przechowywaniem danych. Grupę tworzą: Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych (KDPW), pełniący funkcję centralnego depozytu papierów wartościowych (CSD) oraz izba rozliczeniowa KDPW_CCP. W ramach KDPW funkcjonuje Repozytorium Transakcji - KDPW_TR oraz Agencja Numerująca.

Usługi CSD

KDPW pełni na polskim rynku funkcję centralnego depozytu papierów wartościowych. Do głównych zdań Krajowego Depozytu w tym obszarze należy: rejestrowanie oraz przechowywanie instrumentów finansowych na kontach depozytowych, prowadzenie kont depozytowych na poziomie CSD z opcją segregacji kont, prowadzenie kont Omnibus dla zagranicznych inwestorów, rozrachunek transakcji zawieranych na rynku regulowanym oraz poza nim, nadzorowanie zgodności wielkości emisji papierów wartościowych znajdujących się w obrocie.

Spółki notowane na giełdzie otrzymują w KDPW pełen zakres nowoczesnych usług związanych z obsługą papierów wartościowych. Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych zapewnia rejestrację papierów wartościowych (m.in. akcje, obligacje, certyfikaty inwestycyjne) w postaci zdematerializowanej. Rejestracja papierów wartościowych w KDPW jest jednym z pierwszych kroków w drodze spółki na giełdę. Gdy spółka jest już obecna na ryku giełdowym, KDPW zapewnia realizację wielu usług dla emitentów (zdarzenia korporacyjne i operacje na papierach wartościowych).

Izba rozliczeniowa

KDPW_CCP pełni funkcje izby rozliczeniowej w oparciu o funkcję centralnego kontrpartnera, której zadaniem jest rozliczanie transakcji na rynku regulowanym oraz w alternatywnym systemie obrotu, a także prowadzenie systemu zabezpieczenia płynności rozliczeń. KDPW_CCP oferuje pełen zakres usług dla rozliczanych instrumentów finansowych oraz, co jest szczególnie istotne z punktu widzenia instytucji finansowych działających na polskim rynku, przyjmuje zabezpieczenia w walucie PLN i EUR oraz papierach wartościowych emitowanych przez Skarb Państwa.

Mając na celu pobudzanie aktywności rynku i dalszy wzrost płynności na rynku OTC, KDPW_CCP, proponuje atrakcyjny system opłat, co w dalszej perspektywie może mieć także szczególne znaczenie przy wyborze przez klienta banku, który będzie dla niego pośrednikiem w dostępie do usług CCP (realizowanym poprzez usługę client clearing). Warto przypomnieć, że obowiązek centralnego rozliczania instrumentów pochodnych stopy procentowej nominowanych w złotych, będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym, wszedł w życie 9 lutego 2018 r.

Od grudnia 2012 r. KDPW_CCP świadczy usługi rozliczania i gwarantowania rozliczeń derywatów OTC oraz transakcji repo. W ten sposób KDPW_CCP rozpoczęła obsługę transakcji rynku międzybankowego.

Repozytorium transakcji

Usługa repozytorium transakcji to odpowiedź KDPW na rozporządzenie EMIR, które wprowadziło m.in. obowiązek raportowania wszystkich kontraktów pochodnych do repozytoriów transakcji, określiło zasady ich funkcjonowania oraz rejestracji.

Gwarancją najwyższego poziomu usług świadczonych przez repozytorium transakcji KDPW_TR jest fakt, że spełnia ono wszystkie międzynarodowe normy - jako jedno z pierwszych w Europie uzyskało rejestrację w Europejskim Urzędzie Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych (ESMA). Umożliwia przesyłanie raportów o kontraktach pochodnych z wykorzystaniem bezpiecznego interfejsu WWW lub poprzez automatyczne połączenie bezpośrednie.

KDPW_TR uprawnione jest do rejestrowania raportów obejmujących wszystkie klasy instrumentów pochodnych niezależnie od tego, na jakim rynku zostały zawarte.

Usługi Agencji Numerującej

Krajowy Depozyt jest jedyną instytucją na rynku polskim oraz jedną z niewielu w Europie oferujących tak szeroki wachlarz usług nadawania numerów i kodów dla podmiotów oraz instrumentów z rynku finansowego. KDPW nadaje następujące kody: LEI, ISIN, CFI, FISN.

LEI - Legal Entity Identifier - to 20-znakowy kod alfa-numeryczny, który jednoznacznie identyfikuje podmioty zawierające transakcje na światowych rynkach finansowych. Każdy podmiot zobowiązany do raportowania informacji o kontraktach pochodnych do repozytorium transakcji, niezależnie od tego, czy robi to samodzielnie, czy przez pośrednika, musi posiadać numer LEI, za pośrednictwem którego jest identyfikowany jako kontrahent.

Od 3 stycznia 2018 r. wszyscy inwestorzy (za wyjątkiem osób fizycznych nieprowadzących działalności gospodarczej), aby móc dokonywać transakcji na rynku zorganizowanym, muszą posiadać kod LEI. Wymóg ten nakłada rozporządzenie MiFIR.

Kod LEI można w prosty sposób uzyskać w KDPW za pośrednictwem aplikacji internetowej lei.kdpw.pl. Obecnie Krajowy Depozyt zarządza bazą ponad 12,5 tys. kodów LEI.

KDPW_ARM

3 stycznia 2018 r., w odpowiedzi na zapotrzebowanie rynku związane z wejściem w życie unijnego rozporządzenia MIFIR, Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych uruchomił usługę ARM.

Usługa ARM (ang. Approved Reporting Mechanism) polega na przekazywaniu do organu nadzoru informacji o szczegółach transakcji zawieranych w obrocie instrumentami finansowymi w imieniu podmiotów, na które obowiązek dokonywania takich zgłoszeń nakłada rozporządzenie MIFIR.

KDPW_ARM to kolejne rozwiązanie oferowane przez Grupę KDPW, które pozwala wypełnić obowiązki regulacyjne firm inwestycyjnych wobec podmiotów nadzorujących.

@RY1@i02/2018/083/i02.2018.083.000001100.801.jpg@RY2@

@RY1@i02/2018/083/i02.2018.083.000001100.802.jpg@RY2@