TFI

Najbardziej dotkliwe sankcje dotyczyły towarzystw funduszy inwestycyjnych.

Pracownicy towarzystw funduszy inwestycyjnych, wynagradzani jednostkami uczestnictwa, osiągają przychód tylko raz, w chwili umorzenia tych jednostek. Moment wydania pracownikowi instrumentu finansowego jest przysporzeniem iluzorycznym – orzekł NSA.

W pismach do UOKiK i KNF poseł Kukiz’15 Jarosław Sachajko prosi o dokładne zbadanie planowanej transakcji przejęcia aktywów NN TFI przez Rockbridge TFI. Uważa, że w jej wyniku mogą zostać pokrzywdzeni uczestnicy funduszy zarządzanych przez Nationale-Nederlanden TFI.

Klienci, którzy stracili przez spadki na rynku długu i akcji, wycofują pieniądze z funduszy i kupują za nie obligacje detaliczne. Albo zakładają lokaty.

141 tys. zł ma zwrócić Alior Bank klientce, której polecał inwestycje m.in. w lasy, ziemie rolne oraz domy spokojnej starości o podwyższonym standardzie. Sąd Okręgowy w Warszawie stwierdził, że bank niedostatecznie informował o ryzyku związanym z lokowaniem majątku w instrumenty finansowe.

Zarządzający aktywami oraz profesjonaliści rynku finansowego uważają, że RPP nie ulegnie presji i koszt pieniądza zwiększy się dopiero w przyszłym roku.

Przedsiębiorca, który zarządza zagranicznym funduszem inwestycyjnym bądź zagranicznym alternatywnym funduszem inwestycyjnym, nie skorzysta ze zwolnienia z VAT – wyjaśnił minister finansów w interpretacji ogólnej.

W różnym tempie, ale z żelazną konsekwencją Komisja Nadzoru Finansowego rozlicza się z podmiotami, które jej zdaniem walnie przyczyniły się do wybuchu afery GetBacku. TFI, które ściśle współpracowały z wrocławskim windykatorem, potraciły licencje i dostały sankcje finansowe. Ostatni ukarany to Altus, którego założyciel i były prezes przebywa w areszcie.

Wkrótce będziemy podpisywać umowę o zarządzanie, a następnie umowę o prowadzenie pracowniczych planów kapitałowych (PPK). Wielu pracowników pyta o bezpieczeństwo gromadzonych w programie pieniędzy. Czy są jakoś chronione, np. przed bankructwem instytucji finansowej prowadzącej rachunki PPK?

Umowa GetBack-Trigon przyniosła windykatorowi stratę blisko 50 mln zł. Dwóch menedżerów z TFI nie zatrzymano, bo wyjechali z kraju

Dla części firm oferujących pracownicze plany kapitałowe problemem jest nie tyle niewielkie zainteresowanie pracowników, ile to, że podpisały mało umów z przedsiębiorstwami.

Decydując o wyborze instytucji, która będzie zarządzać pieniędzmi gromadzonymi przez pracowników, należy kierować się starannością i zadbać o interes pracowników. Trzeba wziąć pod uwagę jej solidność, stabilność, doświadczenie, niskie koszty i efektywność w inwestowaniu.

Podatnik, który zbywa odziedziczone jednostki uczestnictwa w funduszu inwestycyjnym, musi zapłacić podatek dochodowy, nawet gdy spadkodawca nabył je jeszcze przed 1 grudnia 2001 r. – orzekł Naczelny Sąd Administracyjny.

Pracodawcy mogą już samodzielnie wybrać instytucję finansową, która będzie prowadzić PPK – bez oglądania się na związki zawodowe lub reprezentację zatrudnionych. Taką swobodę zyskują te firmy, które dotychczas nie zawarły z przedstawicielami pracowników porozumienia dotyczącego wyboru tej instytucji. A można je było zawrzeć do 24 września (według innego poglądu – do 25 września, w grę wchodzi bowiem liczenie terminu wstecz). Eksperci zgodnie twierdzą, że porozumienie nie jest obowiązkowe, choć zdarza się, że związki zawodowe to kwestionują.

Konstrukcja umów spółki z TFI powoduje, że sankcje spadają na nią. Informowała o tym nadzór, ale ten i tak nałożył 5 mln zł kary.

Czy przekazując te dane do TFI, musimy mieć zgodę zatrudnionego na przetwarzanie jego danych osobowych? Prezes Urzędu Ochrony Danych Osobowych uważa, że tak. Resort pracy i eksperci twierdzą, że nie. To nadmierny wymóg. Podstawa prawna do tego wynika wprost z ustawy o pracowniczych planach kapitałowych – przekonują.

Aktywa zgromadzone w funduszach zdefiniowanej daty w ramach pracowniczych planów kapitałowych (PPK) mogą z czasem stanowić nawet 1/3 wszystkich środków zgromadzonych w towarzystwach funduszy inwestycyjnych (TFI), przewiduje prezes Polskiego Funduszu Rozwoju (PFR) Paweł Borys w rozmowie z ISBnews.TV. Liczy on, że poziom uczestnictwa w PPK na początku może sięgnąć 60%, co oznaczałoby ok. 7 mln pracowników.

Zakaz pełnienia przez członka zarządu TFI funkcji inspektora nadzoru i wykonywania zadań z zakresu nadzoru zgodności działalności z prawem oraz szczególne wymogi dotyczące wiedzy i kompetencji osób odpowiedzialnych za compliance – to tylko niektóre ze zmian dotyczących organizacji i funkcjonowania compliance w TFI, które zakłada projekt rozporządzenia ministra finansów w sprawie sposobu, trybu oraz warunków prowadzenia działalności przez towarzystwa funduszy inwestycyjnych.

Śledczy nie odpuszczają transakcji, w której fundusze zarządzane przez Altus TFI sprzedały GetBackowi konkurencyjną spółkę, i chcą opinii biegłych – ustalił DGP.