Jak przebiega drugi etap egzaminu na doradcę

Czytelnik zamierza przystąpić do drugiego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego.

- Ile trwa i jak przebiega taki egzamin - pyta pan Piotr z Warszawy.

W załączniku do rozporządzenie ministra finansów z 27 października 2009 r. określono zasady przeprowadzania drugiego etapu egzaminu na doradcę - egzamin pisemny. Drugi etap egzaminu na doradcę odbywa się nie później niż osiem tygodni od dnia przeprowadzenia pierwszego etapu tego egzaminu. Etap ten składa się z zadań problemowych. Treść zadań problemowych obejmuje następujące zagadnienia: finanse przedsiębiorstw, rachunkowość finansową i analizę sprawozdań finansowych, analizę i wycenę instrumentów dłużnych, udziałowych, pochodnych i alternatywnych oraz zarządzanie portfelem. Warunkiem zaliczenia drugiego etapu egzaminu jest zaliczenie wszystkich zadań. Czas trwania drugiego etapu egzaminu wynosi pięć godzin.

Kandydat rozwiązuje zadania na piśmie w formie pracy egzaminacyjnej, wpisując odpowiedzi na oddzielnych arkuszach dla każdego zadania, a po zakończeniu egzaminu zwraca komisji egzaminacyjnej dla maklerów wszystkie materiały, w tym arkusze odpowiedzi z naniesionymi danymi identyfikacyjnymi.

Rozporządzenie ministra finansów z 27 października 2009 r. w sprawie egzaminów na maklera papierów wartościowych, doradcę inwestycyjnego i agenta firmy inwestycyjnej oraz sprawdzianu umiejętności (Dz.U. nr 187, poz. 1452).