Kilka etapów egzaminu na doradcę inwestycyjnego

Egzamin na doradcę inwestycyjnego przeprowadza komisja egzaminacyjna dla doradców inwestycyjnych powołana przez przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego.

Egzamin składa się z kilku etapów: pierwszego - testu egzaminacyjnego, drugiego - egzaminu pisemnego i trzeciego - egzaminu pisemnego. Test egzaminacyjny składa się ze 110 pytań, z których każde ma cztery warianty odpowiedzi (A, B, C, D), przy czym w każdym pytaniu prawidłowy jest wyłącznie jeden wariant odpowiedzi.

Warunkiem przystąpienia przez kandydata do drugiego etapu egzaminu na doradcę jest zaliczenie pierwszego etapu tego egzaminu oraz wniesienie opłaty egzaminacyjnej w odpowiedniej wysokości. Drugi etap egzaminu na doradcę odbywa się nie później niż 8 tygodni od dnia przeprowadzenia pierwszego etapu tego egzaminu. Drugi etap egzaminu na doradcę składa się z zadań problemowych.

Obowiązują również określone zasady przeprowadzania trzeciego etapu egzaminu na doradcę - test pisemny. Otóż warunkiem przystąpienia przez kandydata do trzeciego etapu egzaminu na doradcę jest zaliczenie drugiego etapu egzaminu na doradcę oraz wniesienie opłaty egzaminacyjnej w odpowiedniej wysokości.

Trzeci etap egzaminu na doradcę odbywa się nie później niż 3 miesiące od dnia przeprowadzenia drugiego etapu tego egzaminu. Trzeci etap składa się z zadań dotyczących dwóch zagadnień: zasad etyki zawodowej i zapobiegania przestępstwom na rynku kapitałowym oraz rekomendacji inwestycyjnych dla określonych grup inwestorów dotyczących instrumentów notowanych na rynku kapitałowym.

Warunkiem zaliczenia trzeciego etapu egzaminu na doradcę jest zaliczenie obydwu zadań.

Zasady punktacji i zaliczania zagadnień określa komisja egzaminacyjna dla doradców w komunikacie; kandydaci mają możliwość zapoznania się z komunikatem przed rozpoczęciem egzaminu. Czas trwania trzeciego etapu egzaminu na doradcę wynosi dwie godziny. Warunkiem zdania egzaminu na doradcę jest uzyskanie pozytywnego wyniku z trzeciego etapu tego egzaminu. Informacje o zdaniu egzaminu na doradcę są ogłaszane nie później niż w ciągu 14 dni od dnia przeprowadzenia trzeciego etapu egzaminu na doradcę w siedzibie urzędu Komisji Nadzoru Finansowego oraz bez zbędnej zwłoki na stronach internetowych KNF.

Krzysztof Tomaszewski

Rozporządzenie ministra finansów z 27 października 2009 r. w sprawie egzaminów na maklera papierów wartościowych, doradcę inwestycyjnego i agenta firmy inwestycyjnej oraz sprawdzianu umiejętności (Dz.U. nr 187, poz. 1452).