Za niedopełnienie obowiązków grożą wysokie kary

Instytucja obowiązana, którą od 22 października będą również podmioty usługowo prowadzące księgi, za niedopełnienie wymogów przewidzianych w ustawie o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy będą podlegały karom pieniężnym.

Dotyczy to instytucji obowiązanych, które nie dopełniły:

● obowiązku przeprowadzenia analizy ryzyka w celu zastosowania odpowiednich środków bezpieczeństwa finansowego,

● obowiązku stosowania środków bezpieczeństwa finansowego,

● obowiązku przechowywania przez wymagany okres udokumentowanych wyników analizy,

● obowiązku zapewnienia udziału pracowników w programie szkoleniowym,

● obowiązku wykonania w terminie wniosku lub zalecenia pokontrolnego.

Karę pieniężną będzie nakładać generalny inspektor informacji finansowej (GIIF) w drodze decyzji, w wysokości nie większej niż 750 tys. zł, a w razie niewykonania obowiązku zapewnienia udziału pracowników w programie szkoleniowym w wysokości nie większej niż 100 tys. zł.

Ustalając wysokość kary pieniężnej GIIF będzie uwzględniał rodzaj i zakres naruszenia, dotychczasową działalność instytucji obowiązanej oraz jej możliwości finansowe.

Postępowanie w sprawie nałożenia kary pieniężnej będzie się toczyć na podstawie przepisów kodeksu postępowania administracyjnego.

Natomiast od decyzji instytucji obowiązanej będzie przysługiwać odwołanie do ministra właściwego do spraw instytucji finansowych w terminie 14 dni od jej doręczenia.

@RY1@i02/2009/206/i02.2009.206.055.003a.001.jpg@RY2@

Kary za niedopełnienie obowiązków

Agnieszka Pokojska

Podstawa prawna

Art. 1 pkt 3 lit. o), ustawy z 25 czerwca 2009 r. o zmianie ustawy o przeciwdziałaniu wprowadzaniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł oraz o przeciwdziałaniu finansowaniu terroryzmu oraz o zmianie niektórych innych ustaw (Dz.U. nr 166, poz. 1317).