Czy firma inwestycyjna może zwrócić się o informacje

Czytelniczka zamierza skorzystać z usług firmy inwestycyjnej świadczącej usługi doradztwa inwestycyjnego.

- Czy taka firma będzie mogła poprosić klienta o informacje ułatwiające realizację celów inwestycyjnych - pyta pani Agata z Wrocławia.

Firma inwestycyjna świadcząca usługi doradztwa inwestycyjnego lub zarządzania portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych, zwraca się do klienta lub potencjalnego klienta o przedstawienie informacji niezbędnych dla ustalenia, że przy należytym uwzględnieniu charakteru i zakresu świadczonej usługi określona transakcja, rekomendowana lub zawierana w toku świadczenia usługi:

● realizuje cele inwestycyjne danego klienta;

● nie jest związana z ryzykiem, którego poziom przekraczałby możliwości inwestycyjne klienta, oraz

● ma charakter pozwalający na jej zrozumienie i dokonanie oceny ryzyka z nią związanego przez klienta, biorąc pod uwagę posiadane przez niego doświadczenie i wiedzę.

Nowe rozporządzenie ministra finansów weszło w życie 17 grudnia 2009 r.

Rozporządzenie ministra finansów z 20 listopada 2009 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych (Dz.U. nr 204, poz. 1577).