Czy trzeba będzie powołać komórkę nadzorującą

Czytelniczka pracuje w jednym z towarzystw funduszy inwestycyjnych.

- Czy towarzystwo będzie musiało wydzielić w strukturze komórkę do spraw nadzoru zgodności działalności z prawem - pyta pani Ewa z Łodzi.

Od 23 grudnia 2009 r. zacznie obowiązywać rozporządzenie ministra finansów w sprawie postępowania towarzystw funduszy inwestycyjnych wykonujących działalność w zakresie zarządzania portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych lub doradztwa inwestycyjnego. Zgodnie z przepisami rozporządzenia, towarzystwo będzie zobowiązane wydzielić w swojej strukturze komórkę do spraw nadzoru zgodności działalności z prawem oraz zapewnić tej komórce niezależność umożliwiającą prawidłowe wykonywanie jej obowiązków.

W przypadku gdy uzasadnia to rodzaj i zakres działalności prowadzonej przez towarzystwo, czynności nadzoru zgodności działalności z prawem mogą być wykonywane w ramach stanowiska jednoosobowego. W takim przypadku do stanowiska nadzoru zgodności działalności z prawem stosuje się przepisy rozporządzenia dotyczące komórki do spraw nadzoru zgodności działalności z prawem.

Do obowiązków komórki do spraw nadzoru zgodności działalności z prawem ma należeć m.in. badanie i regularna ocena adekwatności i skuteczności przyjętego systemu nadzoru zgodności działalności z prawem, jak również działań podejmowanych w celu wypełniania przez towarzystwo obowiązków wynikających z przepisów prawa regulujących wykonywanie usług przez towarzystwo. Towarzystwa świadczące usługi przed wejściem w życie rozporządzenia są obowiązane dostosować prowadzoną działalność do wymogów określonych w rozporządzeniu, w terminie trzech miesięcy od dnia jego wejścia w życie.

Podstawa prawna

Rozporządzenie ministra finansów z 20 listopada 2009 r. w sprawie postępowania towarzystw funduszy inwestycyjnych wykonujących działalność w zakresie zarządzania portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych lub doradztwa inwestycyjnego (Dz.U nr 207, poz. 1595).