Kto musi zdać uzupełniający egzamin dla maklerów

Czytelniczka sześć lat temu przeszła szkolenie i zdała egzamin uprawniający do wykonywania zawodu maklera papierów wartościowych. Nie zaczęła jednak pracy, ponieważ musiała poświęcić czas dziecku. Teraz postanowiła wrócić do zawodu, przy czym chciałaby zająć się doradztwem inwestycyjnym.

- Czy po zmianie przepisów będę musiała zdać egzamin uzupełniający? Jaką tematykę obejmuje ten sprawdzian i ile kosztuje - pyta pani Anna z Warszawy.

Opłata za egzamin uzupełniający wynosi 150 zł. Jeżeli zaś chodzi o dziedziny, z których musi się pani przygotować, to obejmują one prawo cywilne, gospodarcze, podatkowe i dewizowe, a także prawo papierów wartościowych, instrumentów finansowych oraz praw obrotu tymi instrumentami. Musi pani także umieć odpowiedzieć m.in. na pytania o działalność maklerską, powierniczą i dotyczące systemu depozytowo-rozliczeniowego w zakresie obrotu instrumentami finansowymi, rynku finansowego, tworzenia i funkcjonowania funduszy inwestycyjnych. Powinna pani opanować również regulacje z zakresu komercjalizacji i prywatyzacji przedsiębiorstw, a także mówiące o zasadach rachunkowości. Mogą się też pojawić pytania na temat rynku towarów giełdowych czy etyki zawodowej.

Po to, by zgłosić się na egzamin, musi pani przesłać do Komisji Nadzoru Finansowego wypełniony formularz wniosku rejestrowego z zaznaczeniem terminu, który uważa pani dla siebie za najdogodniejszy, i zdjęcie. Jeśli nie zaznaczy pani preferowanej daty, zostanie pani zakwalifikowana na pierwsze wolne miejsce. W ciągu 14 dni, licząc od dnia egzaminu, należy wnieść opłatę i przesłać do KNF dowód przelewu czy przekazu.

Dobromiła Niedzielska-Jakubczyk

Podstawa prawna

Par. 2 i 4 rozporządzenia ministra finansów z 27 października 2009 r. w sprawie egzaminu uzupełniającego dla maklerów papierów wartościowych uprawniającego do wykonywania czynności doradztwa inwestycyjnego (Dz.U. nr 187, poz. 1453), które wejdzie w życie 24 listopada 2009 r.